本文
顧客への分配に係る基本方針
募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針
- 当社は、募集若しくは売出しの取扱い又は売出し（以下「募集等」といいます。）に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
- 株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
- 当社では、次に掲げる方針にしたがって、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。なお、機関投資家のお客様につきましては、需要調査への参加状況などを考慮のうえ、適切な配分に心がけております。
- 新規公開株の場合
新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定致します。
新規公開株の抽選は、次の要領で行います。- 抽選は、ブックビルディング期間中に行われた需要申告のうち、個人のお客様からのものを対象に、抽選日（発行価格決定日の午後４時以降）に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、個人のお客様への配分予定数量の１０％以上を当該抽選に付すことといたします。なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう、一のお客様からの抽選の申込み数量の上限は１０単位、一のお客様への当選数量の上限は５単位としております。
- 抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告に番号を付し、その番号を対象に抽選を行います。
- 抽選の結果、当選しなかった場合は、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となります。この場合の配分に係る基準は、下記（2）に基づくものとします。
- 抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込の要領を電話でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨の連絡はいたしませんので、あらかじめご了承ください。
- 抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承ください。
イ ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
ロ 抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
ハ 抽選を行う数量が5単位に満たない場合
二 抽選の結果の配分若しくは抽選によらない配分の結果、お客様から配分辞退の申出を受けたために、ブックビルディング期間中に行われた需要申告のお客様のみでは配分しきれない場合
- 新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した
上で、次の基準に合致するお客様による申し込みを中心に配分することとします。
- 適合性の原則に関する基準
弊社に1年以上前より口座を開設いただいており株式の売買に係るお取引を6ヶ月以上行っていただいているお客様を中心に、又、既に一定の期間投資経験があるお客様に、新規公開株のリスクをご理解いただいた上で配分を行うこととしております。そのために、新たに新規公開株の入手のための口座開設はお断りしておりますので、ご了承ください。 - 短期売買の排除に関する基準
弊社は、新規公開株の特性を重視し、長期安定的に保有してくださるお客様を中 心に配分を行います。そのために弊社で配分した後、直ちに売却を行っているお客 様へは、長期安定的に保有していただけるお客様に比べて配分数量が少なくなりま すので、ご了解いただきますようお願いいたします。 - ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
弊社は、新規公開株の配分において、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいている顧客様を優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客様の需要申告が適切であったかどうかを確認させていただきます。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告をいいます。
- 適合性の原則に関する基準
- 新規公開株以外の場合
株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分（以下、「その他の配分」という。）につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記（２）の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
- 新規公開株の場合
- 当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
- 年間を通して新規公開株の配分は一人のお客様につき4回を上限としております。
- 抽選によらない方法による配分につきましては、原則として、お客様一人当たりの配分について、次のとおり上限を設けて配分をいたします。
当社引受株数の10%を上限とする。
なお、この上限は、上記3の（1）の抽選による配分の平均数量を勘案して変更されることがあります。その場合、抽選による配分の一顧客当たりの平均数量の10倍程度を目安に配分を行います。
- 配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様の中から決定いたします。（新規公開株の抽選による場合については、3の（1）の（1）を参照。）ただし、お客様の需要申告がなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、需要申告をされていないお客様にも、当社とのお取引状況を勘案して勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
- 需要申告は、お取引店舗において対面又は電話で受け付けます。（新規公開株の抽選による場合については、3の（1）の（1）を参照。）
- 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告の受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込み期間終了までの間、当社のホームページ（http://www.nishimura-sec.co.jp/）及び営業部店の店頭においてお知らせいたします。
- 個別事案において、6までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7に併せてお知らせいたします。
- 当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、証券取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利益を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不公正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。
なお、需要申告がこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告はお受けいたしません。 - 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。
西村証券株式会社：金融商品取引業者 近畿財務局長（金商）第26号 加入協会 日本証券業協会